>> Порядок признания инвестора «квалифицированным»

Признание инвесторов «квалифицированными» регулируется статьей 51.2 «Квалифицированные инвесторы» федерального закона N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996г., с учетом последующих изменений.

 
К квалифицированным инвесторам относятся:
-профессиональные участники рынка ценных бумаг;
- клиринговые организации;
- кредитные организации;
- акционерные инвестиционные фонды;
- управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
- страховые организации;
- негосударственные пенсионные фонды;
- некоммерческие организации в форме фондов, которые относятся к инфраструктуре поддержки субъектов малого и среднего предпринимательства 
- государственная корпорация "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)";
- Агентство по страхованию вкладов;
- государственная корпорация "Российская корпорация нанотехнологий", 
- международные финансовые организации;
- иные лица, отнесенные к квалифицированным инвесторам федеральными законами.
 
Физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно отвечает любым двум требованиям из указанных:
1) владеет ценными бумагами общей стоимостью не менее 3 миллионов рублей, которые включают в себя:
- государственные ценные бумаги РФ, государственные ценные бумаги субъектов РФ и муниципальные ценные бумаги;
- акции и облигации российских эмитентов;
- государственные ценные бумаги иностранных государств;
- акции и облигации иностранных эмитентов;
- российские депозитарные расписки;
- инвестиционные паи;
- иные финансовые инструменты, обращающиеся на российских биржах (фьючерсы, опционы)
2) имеет опыт работы в российской и (или) иностранной организации, которая осуществляла сделки с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами:
- не менее 1 года, если такая организация (организации) является квалифицированным инвестором 
- не менее 3 месяцев, если такая организация (организации) является квалифицированным инвестором и на дату признания лица квалифицированным инвестором это лицо является работником указанной организации; или
- не менее 2 лет в иных случаях;
3) совершало ежеквартально не менее чем по 10 сделок с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами в течение последних 4 кварталов, совокупная цена которых за указанные 4 квартала составила не менее 300 тысяч рублей, или совершало не менее 5 сделок с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами в течение последних 3 лет, совокупная цена которых составила не менее 3 миллионов рублей.
 
Юридическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно является коммерческой организацией и отвечает любым двум требованиям из указанных:
1) имеет собственный капитал не менее 100 миллионов рублей;
2) совершало ежеквартально не менее чем по 5 сделок с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами в течение последних 4 кварталов, совокупная цена которых за указанные 4 квартала составила не менее 3 миллионов рублей;
3) имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) по данным бухгалтерской отчетности (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний отчетный год не менее 1 миллиарда рублей;
4) имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний отчетный год не менее 2 миллиардов рублей.
 
Для того, чтобы инвестор был признан «квалифицированным» ему необходимо написать соответствующее заявление и представить документы, подтверждающие выполнение описанных выше условий, своему брокеру или депозитарию.